| Título: | Ferramentas de compliance e governança corporativa nas companhias de capital aberto : a contribuição prática das plataformas UpMiner e AML para as pesquisas de due diligence |
| Autor(es): | Medeiros, Diogo André Bezerra de |
| Orientador(es): | Maciel, Renata Mota |
| Assunto: | Compliance
Governança corporativa
Gestão de riscos |
| Data de apresentação: | 10-Fev-2025 |
| Data de publicação: | 13-Mar-2025 |
| Referência: | MEDEIROS, Diogo André Bezerra de. Ferramentas de compliance e governança corporativa nas companhias de capital aberto: a contribuição prática das plataformas UpMiner e AML para as pesquisas de due diligence. 2025. 48 f., il. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) — Universidade de Brasília, Brasília, 2025. |
| Resumo: | O presente estudo analisa a aplicação das plataformas AML Due Diligence e UpMiner
no contexto das práticas de compliance e governança corporativa, especialmente no que se
refere à realização de due diligence e à gestão de riscos por companhias de capital aberto. O
problema investigado diz respeito à crescente necessidade de modernização dos processos de
conformidade, diante de exigências regulatórias mais complexas e da alta exposição a riscos
financeiros e reputacionais. O objetivo principal é avaliar como essas ferramentas
tecnológicas contribuem para a automação, eficiência e segurança no tratamento de
informações estratégicas. A pesquisa adota uma abordagem qualitativa e descritiva, com base
nas análises teórica e prática de funcionalidades das plataformas. Conclui-se que ambas as
plataformas, apesar de limitações específicas, complementam-se ao proporcionar maior
precisão, rapidez e profundidade às investigações de compliance, fortalecendo a gestão de
riscos e as decisões estratégicas corporativas. |
| Abstract: | The present study analyzes the application of the AML Due Diligence and UpMiner
platforms in the context of compliance practices and corporate governance, particularly
regarding due diligence and risk management for publicly traded companies. The research
addresses the growing need to modernize compliance processes in response to increasingly
complex regulatory requirements and high exposure to financial and reputational risks. The
main objective is to assess how these technological tools contribute to the automation,
efficiency, and security in handling strategic information. The study adopts a qualitative and
descriptive approach, based on the theoretical and practical analysis of the platform
functionalities. It concludes that both platforms, despite specific limitations, complement each
other by providing greater precision, speed, and depth to compliance investigations, thereby
strengthening risk management and supporting corporate strategic decision-making. |
| Informações adicionais: | Trabalho de Conclusão de Curso (graduação) — Universidade de Brasília, Faculdade de Direito, 2025. |
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| Aparece na Coleção: | Direito
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