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Título: Ferramentas de compliance e governança corporativa nas companhias de capital aberto : a contribuição prática das plataformas UpMiner e AML para as pesquisas de due diligence
Autor(es): Medeiros, Diogo André Bezerra de
Orientador(es): Maciel, Renata Mota
Assunto: Compliance
Governança corporativa
Gestão de riscos
Data de apresentação: 10-Fev-2025
Data de publicação: 13-Mar-2025
Referência: MEDEIROS, Diogo André Bezerra de. Ferramentas de compliance e governança corporativa nas companhias de capital aberto: a contribuição prática das plataformas UpMiner e AML para as pesquisas de due diligence. 2025. 48 f., il. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado em Direito) — Universidade de Brasília, Brasília, 2025.
Resumo: O presente estudo analisa a aplicação das plataformas AML Due Diligence e UpMiner no contexto das práticas de compliance e governança corporativa, especialmente no que se refere à realização de due diligence e à gestão de riscos por companhias de capital aberto. O problema investigado diz respeito à crescente necessidade de modernização dos processos de conformidade, diante de exigências regulatórias mais complexas e da alta exposição a riscos financeiros e reputacionais. O objetivo principal é avaliar como essas ferramentas tecnológicas contribuem para a automação, eficiência e segurança no tratamento de informações estratégicas. A pesquisa adota uma abordagem qualitativa e descritiva, com base nas análises teórica e prática de funcionalidades das plataformas. Conclui-se que ambas as plataformas, apesar de limitações específicas, complementam-se ao proporcionar maior precisão, rapidez e profundidade às investigações de compliance, fortalecendo a gestão de riscos e as decisões estratégicas corporativas.
Abstract: The present study analyzes the application of the AML Due Diligence and UpMiner platforms in the context of compliance practices and corporate governance, particularly regarding due diligence and risk management for publicly traded companies. The research addresses the growing need to modernize compliance processes in response to increasingly complex regulatory requirements and high exposure to financial and reputational risks. The main objective is to assess how these technological tools contribute to the automation, efficiency, and security in handling strategic information. The study adopts a qualitative and descriptive approach, based on the theoretical and practical analysis of the platform functionalities. It concludes that both platforms, despite specific limitations, complement each other by providing greater precision, speed, and depth to compliance investigations, thereby strengthening risk management and supporting corporate strategic decision-making.
Informações adicionais: Trabalho de Conclusão de Curso (graduação) — Universidade de Brasília, Faculdade de Direito, 2025.
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